Cursul se adresează următoarelor categorii profesionale:
- Ofițerii de conformitate care vor să dobândească cunoștințele necesare desfășurării activității la un nivel înalt;
- Ofițerii de Conformitate care vor să-și dezvolte experiența în domeniu;
- Persoanele a căror activitate este adiacentă (Auditori Interni; Specialiști în domeniul identificării riscurilor, juridice, operaționale și reputaționale, etc.).
Cursul oferă într-o manieră concisă și aplicată:
- Prezentarea cerințelor legislative europene și naționale în domeniu;
- Instrumente practice pentru o activitate eficientă și proactivă a ofițerului de conformitate.
Participanții vor dobândi atât cunoașterea, cât și curajul de a desfășura responsabil activitatea de zi cu zi a Ofițerului de Conformitate.
1. Cerințele Legislative europene și naționale în materie;
1.1. Principalele cerințe europene
1.2. Cerințele legislative naționale
1.3. Regimul Sancționatoriu
2. Rolul si atribuțiile Ofițerului de conformitate
2.1. Rolul și atribuțiile Ofițerului de conformitate
2.2. Liniile de apărare ale riscului de conformitate
3. Raportul Ofițerului de Conformitate
3.1. Conținutul Raportului de Conformitate
3.2. Programul de Conformitate
4. Conduita Internă etică și Instrumente de mitigare a riscului folosind sistemele informatice
4.1. Codul de conduită și standardele de etică profesională;
4.2. Instrumente de mitigare a riscului de conformitate folosind sistemele informatice
5. Studii de caz; role play și dezbateri
Investiția include suport de curs online de tipul share screen si suport din partea trainer-ului pe durata parcurgerii cursului, precum și diplomă de participare.
Principalele subiecte discutate în cadrul prezentului program educațional vizează:
- Cerințele Legislative în materie și Regimul Sancționatoriu aferent nerespectării acestora;
- Rolul și atribuțiile Ofițerului de Conformitate;
- Conduita internă și Etică;
- Studii de caz și Dezbateri pentru identificarea de soluții concrete de mitigare a riscului de conformitate.
Cursanții vor parcurge și înțelege cerințele legislative și bunele practici în materie – ce vizează activitatea de zi cu zi a Ofițerului de Conformitate pe Piața de Capital și, totodată, vor dezbate și reflecta asupra soluțiilor identificate în vederea administrării riscurilor.
Cursul se va desfășura online, pe platforma ZOOM, în următorul interval orar:
- 14 iulie 2026 - 09:00 - 17:00
- 15 iulie 2026 - 09:00 - 17:00
La finalul sesiunii, participanții vor susține o evaluare a cunoștințelor dobândite în cadrul cursului.
Dr. Raicu Georgica - este Șef serviciu Conformare, în cadrul Băncii Transilvania – membru al Comisiei de Conformitate din cadrul Asociației Române a Băncilor, unde a ocupat și funcția de Președinte și Vicepreședinte al Comisiei, în perioada 2018 -2024. Deține o experiență în management de peste 30 de ani în domeniul piețelor financiare, deținând funcții de Șef serviciu/ Director adjunct în cadrul Direcției de Reglementare și Autorizare al CNVM, Compliance Manager/Director Adjunct de Conformitate Banca Românească, NBG și în Volksbank. Absolventă a Facultăţii de Statistică şi Cibernetică Economică, din cadrul ASE, Doctor în Economie - Doctrine -Econometrie (ASE) şi Master în Drept Internațional European – Universitatea de Drept Nicolae Titulescu.